Мосбиржа разработала этический кодекс для фондового рынка
Московская биржа разработала кодекс поведения на фондовом рынке, который закрепляет правила противодействия недобросовестным практикам, раскрытия информации клиентам и защиты конфиденциальной информации. Об этом сообщает РБК со ссылкой на соответствующий документ в пятницу, 2 апреля.
Документ разработали вместе с Центробанком, саморегулируемыми организациями и участниками рынка, такими как Сбербанк, Альфа-банк, «Атон», УК «Альфа-Капитал». Подчеркивается, что наблюдательный совет Мосбиржи может утвердить его в апреле.
Согласно кодексу, участникам рынка рекомендуется создавать систему мониторинга и проверок операций и сделок клиентов для выявления недобросовестных практик. Отдельно в кодексе выделили ситуации с созданием ложного спроса или предложения с помощью роботов или в результате недобросовестных действий маркетмейкера. Участникам рынка посоветовали обратить внимание на случаи изменения цен из-за предварительного соглашения между участниками, в том числе через соцсети.
Кроме того, участникам рынка рекомендовали наиболее полно сообщать клиентам о сделках на организованных торгах. Речь идет в том числе о порядке совершения сделок и необходимости своевременного предоставления имущества в качестве обеспечения. Компаниям же должны оперативно сообщать клиентам о сбоях в работе, которые могут негативно сказаться на клиентах. Также следует информировать о случаях ненадлежащего исполнения обязательств эмитентами на горячую линию Мосбиржи
Документ призывает компании использовать только лицензионное программное обеспечение (ПО) и предотвращать возможность его взлома и негативного влияния на рынки. В будущем в правилах торгов на бирже могут прописать ответственность участников торгов, если используемое ими ПО «спровоцировало высокую волатильность, осуществляло активность, которая являлась недобросовестной рыночной практикой», считает управляющий директор по комплаенсу и этике бизнеса Мосбиржи Ирина Грекова.
Этический кодекс разрабатывают с августа 2020 года, но будет принят на фоне повышения внимания Банка России к недобросовестным практикам, отмечает РБК.
Глава ЦБ Эльвира Набиуллина на заседании совета по развитию финансового рынка при Совете Федерации в декабре прошлого года заявила, что регулятор собирается ввести прямые ограничения на продажу неопытным инвесторам сложных финансовых продуктов. Центробанк подготовил законопроект об ограничении продажи финансовых инструментов неквалифицированным инвесторам. Госдума приняла его в первом чтении в марте этого года.
